淮南市地方金融监管局行政权力事项廉政风险点情况表（2023年版）

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

对地方金融组织违法行为的处罚

7

立案环节没有法律和事实依据实施行政处罚。

低

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，开展廉政警示教育活动。

2.严格按照《安徽省地方金融条例》第七章的法律责任执行。

3.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

4．严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。

5.实施责任追究，对违反廉政纪律者严肃问责。

金融监管科承办人

调查环节安排与当事人有直接利害关系的人员进行调查，未安排2人以上调查人员；违规调查，徇私谋利。

中

金融监管科承办人

审查责任违规审查，徇私谋利，审查超时。

高

金融监管科主要负责人

告知环节未按照时间、内容、程序要求告知相对人。

低

金融监管科承办人

决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定；超时决定。

中

局主要负责人

送达环节未按要求限时送达当事人或部门。

低

金融监管科承办人

执行环节擅自改变处罚种类、处罚幅度；行政处罚显失公正。

低

金融监管科承办人

2

小额贷款公司设立与变更备案（设立、变更、取消试点资格）

6

受理环节对符合条件的不予受理，不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

中

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，开展廉政警示教育活动。

2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

3.执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。

4.实施责任追究，对违反廉政纪律者严肃问责。

金融监管科材料受理岗

承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。

高

金融监管科承办岗

审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。

高

金融监管科主要负责人

决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定；超时决定。

高

局主要负责人

办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。

低

金融监管科承办岗

送达环节不及时送达文件

低

金融监管科承办岗

3

融资担保公司变更备案

6

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

中

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，开展廉政警示教育活动。

2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

3.执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。

4.实施责任追究，对违反廉政纪律者严肃问责。

金融监管科材料受理岗

承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。

高

金融监管科承办岗

审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。

高

金融监管科主要负责人

决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定；超时决定。

高

局主要负责人

办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。

低

金融监管科承办岗

送达环节不及时送达文件

低

金融监管科承办岗

4

融资租赁公司变更备案

6

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等；对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

中

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，开展廉政警示教育活动。

2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

3.执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。

4.实施责任追究，对违反廉政纪律者严肃问责。

金融监管科材料受理岗

承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。

高

金融监管科承办岗

审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。

高

金融监管科主要负责人

决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定；超时决定。

高

局主要负责人

办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。

低

金融监管科承办岗

送达环节不及时送达文件

低

金融监管科承办岗

5

典当年审

2

1.年审审查风险：接受行贿或赠送礼品等，从而使相关人员隐瞒实情，降低要求，导致不正确的审查意见。

中

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，开展廉政警示教育活动。

2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

3.执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。

4.实施责任追究，对违反廉政纪律者严肃问责。

金融监管科承办人及负责人

2.年审决定风险：接受行贿或赠送礼品等，从而使相关人员徇私舞弊，导致不能通过年审的企业通过年审。

高

局党组