【抽查清单】淮南市地方金融监督管理局2022年随机抽查事项清单

序号

抽查项目

抽查

对象

事项

类别

抽查

方式

抽查

主体

抽查依据

抽查类别

抽查事项

1

融资担保机构现场检查

机构管理情况

融资担保机构

一般检查事项

现场

检查

市、县级地方金融监管部门

《融资担保公司监督管理条例》第二十八条；

《安徽省融资担保公司管理办法（试行）》第二十条、第二十二条。

2

公司治理情况

融资担保机构

一般检查事项

3

融资担保和投资业务情况

融资担保机构

一般检查事项

4

资金运用及管理情况

融资担保机构

重点检查事项

5

财务及档案等基础管理情况

融资担保机构

一般检查事项

6

风险防控情况

融资担保机构

一般检查事项

7

小额贷款公司现场检查

资金来源情况

小额贷款公司

一般检查事项

现场

检查

市、县级地方金融监管部门

《中国银保监会办公厅关于加强小额贷款公司监督管理的通知》第十八条；

《安徽省人民政府办公厅关于印发安徽省小额贷款公司监管暂行规定的通知》第五条。

8

财务及非信贷资产情况

小额贷款公司

一般检查事项

9

业务范围情况

小额贷款公司

重点检查事项

10

创新业务情况

小额贷款公司

一般检查事项

11

机构和高管人员情况

小额贷款公司

一般检查事项

12

资产情况

小额贷款公司

一般检查事项

13

法人治理和内控制度情况

小额贷款公司

一般检查事项

14

典当行现场检查

典当行无证经营行为的检查

典当行

一般检查事项

现场

检查

市级地方金融监管部门

《典当管理办法》第五十四条；

《中国银保监会办公厅关于加强典当行监督管理的通知》

第十三条。

15

典当行管理人员情况的检查

典当行

一般检查事项

16

典当行借贷款行为的检查

典当行

一般检查事项

17

典当行当金利率情况的检查

典当行

一般检查事项

18

典当行典当综合费用情况的检查

典当行

一般检查事项

19

典当行资产管理比例情况的检查

典当行

一般检查事项

20

典当行收当业务的检查

典当行

一般检查事项

21

典当行绝当物处理业务的检查

典当行

一般检查事项

22

典当行非绝当物品销售业务的检查

典当行

一般检查事项

23

旧物收购寄售及动产抵押业务的检查

典当行

一般检查事项

24

对外投资情况的检查

典当行

一般检查事项

25

典当行委托派驻情况的检查

典当行

一般检查事项

26

典当行资本缴付和股东待遇的检查

典当行

一般检查事项

27

典当行会计情况的检查

典当行

一般检查事项

28

典当行非正常经营情况的检查

典当行

一般检查事项

29

典当行经营情况的检查

典当行

一般检查事项

30

融资租赁公司现场检查

无证经营行为的检查

融资租赁公司

一般检查事项

现场

检查

市级地方金融监管部门

《中国银保监会关于印发融资租赁公司监督管理暂行办法的通知》第三十四条。

31

融资行为的检查

融资租赁公司

一般检查事项

32

贷款行为的检查

融资租赁公司

重点检查事项