淮南市地方金融监管局权责清单调整意见表（2021年版）

序号

权利名称

权利类型

调整类型

调整意见及理由

1

对未经批准擅自设立融资担保公司或者经营融资担保业务、未经批准在名称中使用融资担保字样的处罚

行政处罚

保留

2

对融资担保公司未经批准合并或者分立、减少注册资本、跨省设立分支机构的处罚

行政处罚

保留

3

对融资担保公司变更相关事项，未按照规定备案，或者变更后的相关事项不符合规定的处罚

行政处罚

保留

4

对融资担保公司受托投资等违法行为的处罚

行政处罚

保留

5

对融资担保公司担保责任余额与其净资产的比例不符合规定等四类违法行为的处罚

行政处罚

保留

6

对融资担保公司未按照要求报送文件、资料或者业务开展情况或未报告重大风险事件的处罚

行政处罚

保留

7

对融资担保公司拒绝、阻碍监督管理部门依法实施监督检查等三类违法行为的处罚

行政处罚

保留

8

对融资担保公司被罚款行为负有直接责任的董事、监事、高级管理人员的处罚

行政处罚

保留

9

对典当行从事非绝当物品的销售以及旧物资收购、寄售等五类行为的处罚

行政处罚

保留

10

对典当行收当限制流通物或者处理绝当物未获得相应批准或者同意的处罚

行政处罚

保留

11

对典当行资本不实、扰乱经营秩序的处罚

行政处罚

保留

12

金融机构支持地方经济发展奖励★

行政奖励

保留

13

金融产品与服务方式创新评选奖励★

行政奖励

保留

14

企业直接融资奖励★

行政奖励

保留

15

融资担保公司设立与变更审批（设立、变更、注销）初审转报

其他权利

规范

权力类型规范

16

融资担保公司变更备案

其他权利

规范

权力类型规范

17

典当行及分支机构设立与变更审批（设立、变更、注销）初审转报

其他权利

保留

18

小额贷款公司设立与变更备案（设立、变更、注销）

其他权利

保留

备注

标注★为市级新增独有事项