淮南市地方金融监管局行政权力事项廉政风险点情况表
序号 |
权力事项 |
廉政风险点数量 |
表现形式 |
等级 |
防控措施 |
责任人 |
1 |
融资担保公司设立与变更审批(设立、变更、注销)初审转报 |
6 |
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据;收受财物或娱乐消费等;对不符合条件的予以受理;不能一次性告知和说明所需材料。 |
中 |
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习,开展廉政警示教育活动。 2.建立健全管理制度,严格执行局《工作规则》等规定,强化规则意识,提高工作制度化、规范化水平。 3.执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。 4.实施责任追究,对违反廉政纪律者严肃问责。 |
金融监管科材料受理岗 |
承办环节刁难申请人,违规办理,徇私谋利,可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。 |
中 |
金融监管科承办岗 |
||||
审查环节违规审查,徇私谋利。 |
高 |
金融监管科主要负责人 |
||||
决定环节违背民主集中制原则,违法违规决定;超时决定。 |
高 |
局主要负责人 |
||||
办结环节擅自改动内容,制作文书不规范,不及时办结。 |
低 |
金融监管科承办岗 |
||||
送达环节不及时送达文件 |
低 |
金融监管科承办岗 |
||||
2 |
设立典当行及分支机构审批(设立、变更、注销)初审转报 |
6 |
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据;收受财物或娱乐消费等;对不符合条件的予以受理;不能一次性告知和说明所需材料。 |
中 |
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习,开展廉政警示教育活动。 2.建立健全管理制度,严格执行局《工作规则》等规定,强化规则意识,提高工作制度化、规范化水平。 3.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。 4.实施责任追究,对违反廉政纪律者严肃问责。 |
金融监管科材料受理岗 |
承办环节刁难申请人,违规办理,徇私谋利,可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。 |
中 |
金融监管科承办岗 |
||||
审查环节违规审查,徇私谋利。 |
高 |
金融监管科主要负责人 |
||||
决定环节违背民主集中制原则,违法违规决定;超时决定。 |
高 |
局主要负责人 |
||||
办结环节擅自改动内容,制作文书不规范,不及时办结。 |
低 |
金融监管科承办岗 |
||||
送达环节不及时送达文件。 |
低 |
金融监管科承办岗 |
||||
3 |
对融资担保公司违法行为的处罚 |
7 |
立案环节没有法律和事实依据实施行政处罚。 |
低 |
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习,开展廉政警示教育活动。 2.严格按照《融资担保公司监督管理条例》第五章的法律责任执行。 3.建立健全管理制度,严格执行局《工作规则》等规定,强化规则意识,提高工作制度化、规范化水平。 4.严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。 5.实施责任追究,对违反廉政纪律者严肃问责。 |
金融监管科承办人 |
调查环节安排与当事人有直接利害关系的人员进行调查,未安排2人以上调查人员;违规调查,徇私谋利。 |
中 |
金融监管科承办人 |
||||
审查责任违规审查,徇私谋利,审查超时。 |
高 |
金融监管科主要负责人 |
||||
告知环节未按照时间、内容、程序要求告知相对人。 |
低 |
金融监管科承办人 |
||||
决定环节违背民主集中制原则,违法违规决定;超时决定。 |
中 |
局主要负责人 |
||||
送达环节未按要求限时送达当事人或部门。 |
低 |
金融监管科承办人 |
||||
执行环节擅自改变处罚种类、处罚幅度;行政处罚显失公正。 |
低 |
金融监管科承办人 |
||||
4 |
对典当行违法行为的处罚 |
7 |
立案环节没有法律和事实依据实施行政处罚。 |
低 |
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习,开展廉政警示教育活动。 2.严格按照《典当管理办法》第八章的法律责任执行。 3.建立健全管理制度,严格执行局《工作规则》等规定,强化规则意识,提高工作制度化、规范化水平。 4.严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。 5.实施责任追究,对违反廉政纪律者严肃问责。 |
金融监管科承办人 |
调查环节安排与当事人有直接利害关系的人员进行调查,未安排2人以上调查人员;违规调查,徇私谋利。 |
中 |
金融监管科承办人 |
||||
审查责任违规审查,徇私谋利,审查超时。 |
高 |
金融监管科主要负责人 |
||||
告知环节未按照时间、内容、程序要求告知相对人。 |
低 |
金融监管科承办人 |
||||
决定环节违背民主集中制原则,违法违规决定;超时决定。 |
中 |
局主要负责人 |
||||
送达环节未按要求限时送达当事人或部门。 |
低 |
金融监管科承办人 |
||||
执行环节擅自改变处罚种类、处罚幅度;行政处罚显失公正。 |
低 |
金融监管科承办人 |
||||
5 |
小额贷款公司设立与变更备案(设立、变更、注销) |
6 |
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据;收受财物或娱乐消费等,对不符合条件的予以受理;不能一次性告知和说明所需材料。 |
中 |
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习,开展廉政警示教育活动。 2.建立健全管理制度,严格执行局《工作规则》等规定,强化规则意识,提高工作制度化、规范化水平。 3.执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。 4.实施责任追究,对违反廉政纪律者严肃问责。 |
金融监管科材料受理岗 |
承办环节刁难申请人,违规办理,徇私谋利,可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。 |
高 |
金融监管科承办岗 |
||||
审查环节违规审查,徇私谋利,审查超时。 |
高 |
金融监管科主要负责人 |
||||
决定环节违背民主集中制原则,违法违规决定;超时决定。 |
高 |
局主要负责人 |
||||
办结环节擅自改动内容,制作文书不规范,不及时办结。 |
中 |
金融监管科承办岗 |
||||
送达环节不及时送达文件 |
低 |
金融监管科承办岗 |
||||
6 |
融资担保公司变更备案 |
6 |
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据;收受财物或娱乐消费等;对不符合条件的予以受理;不能一次性告知和说明所需材料。 |
中 |
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习,开展廉政警示教育活动。 2.建立健全管理制度,严格执行局《工作规则》等规定,强化规则意识,提高工作制度化、规范化水平。 3.执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。 4.实施责任追究,对违反廉政纪律者严肃问责。 |
金融监管科材料受理岗 |
承办环节刁难申请人,违规办理,徇私谋利,可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。 |
中 |
金融监管科承办岗 |
||||
审查环节违规审查,徇私谋利,审查超时。 |
高 |
金融监管科主要负责人 |
||||
决定环节违背民主集中制原则,违法违规决定;超时决定。 |
高 |
局主要负责人 |
||||
办结环节擅自改动内容,制作文书不规范,不及时办结。 |
低 |
金融监管科承办岗 |
||||
送达环节不及时送达文件 |
低 |
金融监管科承办岗 |