淮南市地方金融监管局行政权力和行政处罚目录清单（2021年版）

发布日期：2021-11-23 15:01    作者：市地方金融监督管理局    来源：市地方金融监督管理局    阅读：次    字体： [大]  [中]  [小]

序号 事项名称 事项类型 子项名称 实施依据 责任事项 追责情形 监督电话
1 对未经批准擅自设立融资担保公司或者经营融资担保业务、未经批准在名称中使用融资担保字样的处罚 行政处罚 1.《融资担保公司监督管理条例》第三十六条：违反本条例规定，未经批准擅自设立融资担保公司或者经营融资担保业务的，由监督管理部门予以取缔或者责令停止经营，处50万元以上100万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。违反本条例规定，未经批准在名称中使用融资担保字样的，由监督管理部门责令限期改正；逾期不改正的，处5万元以上10万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。
2.《安徽省融资担保公司管理办法(试行)》第四条：县级以上人民政府地方金融监督管理部门或者政府确定负责监督管理融资担保公司的部门（以下统称监督管理部门），具体负责本行政区域内融资担保公司的监督管理工作。
第二十八条：违反本办法规定，未经批准擅自设立融资担保公司或者经营融资担保业务的，由监督管理部门予以取缔或者责令停止经营，处50万元以上100万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。违反本办法规定，未经批准在名称中使用融资担保字样的，由监督管理部门责令限期改正；逾期不改正的，处5万元以上10万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。		 1、立案阶段责任：对在金融监督管理中发现的、金融机构监测报告的、社会举报的、上级机关交办的、下级机关报请的、有关部门移送等符合立案法定条件的案件，予以审查后，确定是否立案，决定不予立案的，不予立案的书面记录存档并反馈给相关部门或举报人。
2、调查阶段责任：案件的调查取证，必须有两名以上执法人员参加，并出示有关证件，对涉及国家机密、商业秘密和个人隐私的，应当保守秘密。依法收集制作相关证据。调查终结后，承办人应当写出调查报告。
3、审查阶段责任：对案件调查情况进行合议，认为违法事实不成立的，予以销案。违法行为轻微，没有造成危害后果的，不予以行政处罚。不属于本机关管辖的，移送有管辖权的行政机关处理。涉嫌犯罪的，移送司法机关。
4、告知阶段责任：告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利等。应听取当事人的陈述和申辩，符合听证条件的，告知当事人申请举行听证的权利。
5、决定阶段责任：制作行政处罚决定书（载明违法事实、处罚的内容和依据、当事人救济的途径等内容）。
6、送达阶段责任：行政处罚决定书应在法定期限通过法定方式送达给当事人。
7、执行阶段责任：处罚决定履行或者执行后，承办人应当制作结案报告。将有关案件材料进行整理装订，加盖案件承办人印章，归档保存。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。		 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
2、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
3、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
4、违反法定行政处罚程序的；
5、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
6、因违法实施行政处罚给当事人造成损失的；
7、违法行为构成犯罪需要追究刑事责任的，未移送司法机关的;
8、除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的卫生健康行政机关及执法人员自行收缴罚款的；
9、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
10、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。		 0554-6678057
2 对融资担保公司未经批准合并或者分立、减少注册资本、跨省设立分支机构的处罚 行政处罚 《融资担保公司监督管理条例》第三十七条：融资担保公司有下列情形之一的，由监督管理部门责令限期改正，处10万元以上50万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；逾期不改正的，责令停业整顿，情节严重的，吊销其融资担保业务经营许可证：（一）未经批准合并或者分立；（二）未经批准减少注册资本；（三）未经批准跨省、自治区、直辖市设立分支机构。 1、立案阶段责任：对在金融监督管理中发现的、金融机构监测报告的、社会举报的、上级机关交办的、下级机关报请的、有关部门移送等符合立案法定条件的案件，予以审查后，确定是否立案，决定不予立案的，不予立案的书面记录存档并反馈给相关部门或举报人。
2、调查阶段责任：案件的调查取证，必须有两名以上执法人员参加，并出示有关证件，对涉及国家机密、商业秘密和个人隐私的，应当保守秘密。依法收集制作相关证据。调查终结后，承办人应当写出调查报告。
3、审查阶段责任：对案件调查情况进行合议，认为违法事实不成立的，予以销案。违法行为轻微，没有造成危害后果的，不予以行政处罚。不属于本机关管辖的，移送有管辖权的行政机关处理。涉嫌犯罪的，移送司法机关。
4、告知阶段责任：告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利等。应听取当事人的陈述和申辩，符合听证条件的，告知当事人申请举行听证的权利。
5、决定阶段责任：制作行政处罚决定书（载明违法事实、处罚的内容和依据、当事人救济的途径等内容）。
6、送达阶段责任：行政处罚决定书应在法定期限通过法定方式送达给当事人。
7、执行阶段责任：处罚决定履行或者执行后，承办人应当制作结案报告。将有关案件材料进行整理装订，加盖案件承办人印章，归档保存。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。		 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
2、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
3、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
4、违反法定行政处罚程序的；
5、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
6、因违法实施行政处罚给当事人造成损失的；
7、违法行为构成犯罪需要追究刑事责任的，未移送司法机关的;
8、除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的卫生健康行政机关及执法人员自行收缴罚款的；
9、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
10、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。		 0554-6678057
3 对融资担保公司变更相关事项，未按照规定备案，或者变更后的相关事项不符合规定的处罚 行政处罚 《融资担保公司监督管理条例》第三十八条：融资担保公司变更相关事项，未按照本条例规定备案，或者变更后的相关事项不符合本条例规定的，由监督管理部门责令限期改正；逾期不改正的，处5万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿。 1、立案阶段责任：对在金融监督管理中发现的、金融机构监测报告的、社会举报的、上级机关交办的、下级机关报请的、有关部门移送等符合立案法定条件的案件，予以审查后，确定是否立案，决定不予立案的，不予立案的书面记录存档并反馈给相关部门或举报人。
2、调查阶段责任：案件的调查取证，必须有两名以上执法人员参加，并出示有关证件，对涉及国家机密、商业秘密和个人隐私的，应当保守秘密。依法收集制作相关证据。调查终结后，承办人应当写出调查报告。
3、审查阶段责任：对案件调查情况进行合议，认为违法事实不成立的，予以销案。违法行为轻微，没有造成危害后果的，不予以行政处罚。不属于本机关管辖的，移送有管辖权的行政机关处理。涉嫌犯罪的，移送司法机关。
4、告知阶段责任：告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利等。应听取当事人的陈述和申辩，符合听证条件的，告知当事人申请举行听证的权利。
5、决定阶段责任：制作行政处罚决定书（载明违法事实、处罚的内容和依据、当事人救济的途径等内容）。
6、送达阶段责任：行政处罚决定书应在法定期限通过法定方式送达给当事人。
7、执行阶段责任：处罚决定履行或者执行后，承办人应当制作结案报告。将有关案件材料进行整理装订，加盖案件承办人印章，归档保存。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。		 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
2、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
3、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
4、违反法定行政处罚程序的；
5、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
6、因违法实施行政处罚给当事人造成损失的；
7、违法行为构成犯罪需要追究刑事责任的，未移送司法机关的;
8、除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的卫生健康行政机关及执法人员自行收缴罚款的；
9、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
10、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。		 0554-6678057
4 对融资担保公司受托投资等违法行为的处罚 行政处罚 1.《融资担保公司监督管理条例》第三十九条：融资担保公司受托投资的，由监督管理部门责令限期改正，处50万元以上100万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；逾期不改正的，责令停业整顿，情节严重的，吊销其融资担保业务经营许可证。融资担保公司吸收公众存款或者变相吸收公众存款、从事自营贷款或者受托贷款的，依照有关法律、行政法规予以处罚。
2.《安徽省融资担保公司管理办法(试行)》第三十一条：融资担保公司违反本办法规定受托投资的，由监督管理部门责令限期改正，处50万元以上100万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；逾期不改正的，责令停业整顿，情节严重的，吊销其经营许可证。融资担保公司吸收公众存款或者变相吸收公众存款、从事自营贷款或者受托贷款的，依照有关法律、行政法规予以处罚。		 1、立案阶段责任：对在金融监督管理中发现的、金融机构监测报告的、社会举报的、上级机关交办的、下级机关报请的、有关部门移送等符合立案法定条件的案件，予以审查后，确定是否立案，决定不予立案的，不予立案的书面记录存档并反馈给相关部门或举报人。
2、调查阶段责任：案件的调查取证，必须有两名以上执法人员参加，并出示有关证件，对涉及国家机密、商业秘密和个人隐私的，应当保守秘密。依法收集制作相关证据。调查终结后，承办人应当写出调查报告。
3、审查阶段责任：对案件调查情况进行合议，认为违法事实不成立的，予以销案。违法行为轻微，没有造成危害后果的，不予以行政处罚。不属于本机关管辖的，移送有管辖权的行政机关处理。涉嫌犯罪的，移送司法机关。
4、告知阶段责任：告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利等。应听取当事人的陈述和申辩，符合听证条件的，告知当事人申请举行听证的权利。
5、决定阶段责任：制作行政处罚决定书（载明违法事实、处罚的内容和依据、当事人救济的途径等内容）。
6、送达阶段责任：行政处罚决定书应在法定期限通过法定方式送达给当事人。
7、执行阶段责任：处罚决定履行或者执行后，承办人应当制作结案报告。将有关案件材料进行整理装订，加盖案件承办人印章，归档保存。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。		 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
2、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
3、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
4、违反法定行政处罚程序的；
5、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
6、因违法实施行政处罚给当事人造成损失的；
7、违法行为构成犯罪需要追究刑事责任的，未移送司法机关的;
8、除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的卫生健康行政机关及执法人员自行收缴罚款的；
9、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
10、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。		 0554-6678057
5 对融资担保公司担保责任余额与其净资产的比例不符合规定等四类违法行为的处罚 行政处罚 对融资担保公司担保责任余额与其净资产的比例不符合规定的处罚 1.《融资担保公司监督管理条例》第四十条：融资担保公司有下列情形之一的，由监督管理部门责令限期改正；逾期不改正的，处10万元以上50万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得，并可以责令停业整顿，情节严重的，吊销其融资担保业务经营许可证：（一）担保责任余额与其净资产的比例不符合规定；（二）为控股股东、实际控制人提供融资担保，或者为其他关联方提供融资担保的条件优于为非关联方提供同类担保的条件；（三）未按照规定提取相应的准备金；（四）自有资金的运用不符合国家有关融资担保公司资产安全性、流动性的规定。
2.《安徽省融资担保公司管理办法(试行)》第三十条：融资担保公司违反本办法规定，对其控股股东、实际控制人提供融资担保，或者为其他关联方提供融资担保的条件优于为非关联方提供同类担保条件的，由监督管理部门责令限期改正；逾期不改正的，处10万元以上50万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得，并可以责令停业整顿，情节严重的，吊销其经营许可证。		 1、立案阶段责任：对在金融监督管理中发现的、金融机构监测报告的、社会举报的、上级机关交办的、下级机关报请的、有关部门移送等符合立案法定条件的案件，予以审查后，确定是否立案，决定不予立案的，不予立案的书面记录存档并反馈给相关部门或举报人。
2、调查阶段责任：案件的调查取证，必须有两名以上执法人员参加，并出示有关证件，对涉及国家机密、商业秘密和个人隐私的，应当保守秘密。依法收集制作相关证据。调查终结后，承办人应当写出调查报告。
3、审查阶段责任：对案件调查情况进行合议，认为违法事实不成立的，予以销案。违法行为轻微，没有造成危害后果的，不予以行政处罚。不属于本机关管辖的，移送有管辖权的行政机关处理。涉嫌犯罪的，移送司法机关。
4、告知阶段责任：告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利等。应听取当事人的陈述和申辩，符合听证条件的，告知当事人申请举行听证的权利。
5、决定阶段责任：制作行政处罚决定书（载明违法事实、处罚的内容和依据、当事人救济的途径等内容）。
6、送达阶段责任：行政处罚决定书应在法定期限通过法定方式送达给当事人。
7、执行阶段责任：处罚决定履行或者执行后，承办人应当制作结案报告。将有关案件材料进行整理装订，加盖案件承办人印章，归档保存。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。		 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
2、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
3、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
4、违反法定行政处罚程序的；
5、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
6、因违法实施行政处罚给当事人造成损失的；
7、违法行为构成犯罪需要追究刑事责任的，未移送司法机关的;
8、除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的卫生健康行政机关及执法人员自行收缴罚款的；
9、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
10、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。		 0554-6678057
对融资担保公司为控股股东、实际控制人提供融资担保，或者为其他关联方提供融资担保的条件优于为非关联方提供同类担保的条件的处罚
对融资担保公司未按照规定提取相应的准备金的处罚
对融资担保公司自有资金的运用不符合国家有关融资担保公司资产安全性、流动性的规定的处罚
6 对融资担保公司未按照要求报送文件、资料或者业务开展情况或未报告重大风险事件的处罚 行政处罚 《融资担保公司监督管理条例》第四十一条：融资担保公司未按照要求向监督管理部门报送经营报告、财务报告、年度审计报告等文件、资料或者业务开展情况，或者未报告其发生的重大风险事件的，由监督管理部门责令限期改正，处5万元以上20万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停业整顿，情节严重的，吊销其融资担保业务经营许可证。 1、立案阶段责任：对在金融监督管理中发现的、金融机构监测报告的、社会举报的、上级机关交办的、下级机关报请的、有关部门移送等符合立案法定条件的案件，予以审查后，确定是否立案，决定不予立案的，不予立案的书面记录存档并反馈给相关部门或举报人。
2、调查阶段责任：案件的调查取证，必须有两名以上执法人员参加，并出示有关证件，对涉及国家机密、商业秘密和个人隐私的，应当保守秘密。依法收集制作相关证据。调查终结后，承办人应当写出调查报告。
3、审查阶段责任：对案件调查情况进行合议，认为违法事实不成立的，予以销案。违法行为轻微，没有造成危害后果的，不予以行政处罚。不属于本机关管辖的，移送有管辖权的行政机关处理。涉嫌犯罪的，移送司法机关。
4、告知阶段责任：告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利等。应听取当事人的陈述和申辩，符合听证条件的，告知当事人申请举行听证的权利。
5、决定阶段责任：制作行政处罚决定书（载明违法事实、处罚的内容和依据、当事人救济的途径等内容）。
6、送达阶段责任：行政处罚决定书应在法定期限通过法定方式送达给当事人。
7、执行阶段责任：处罚决定履行或者执行后，承办人应当制作结案报告。将有关案件材料进行整理装订，加盖案件承办人印章，归档保存。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。		 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
2、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
3、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
4、违反法定行政处罚程序的；
5、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
6、因违法实施行政处罚给当事人造成损失的；
7、违法行为构成犯罪需要追究刑事责任的，未移送司法机关的;
8、除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的卫生健康行政机关及执法人员自行收缴罚款的；
9、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
10、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。		 0554-6678057
7 对融资担保公司拒绝、阻碍监督管理部门依法实施监督检查等三类违法行为的处罚 行政处罚 对融资担保公司拒绝、阻碍监督管理部门依法实施监督检查的处罚 《融资担保公司监督管理条例》第四十二条：融资担保公司有下列情形之一的，由监督管理部门责令限期改正，处20万元以上50万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停业整顿，情节严重的，吊销其融资担保业务经营许可证；构成违反治安管理行为的，依照《中华人民共和国治安管理处罚法》予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）拒绝、阻碍监督管理部门依法实施监督检查；（二）向监督管理部门提供虚假的经营报告、财务报告、年度审计报告等文件、资料；（三）拒绝执行监督管理部门依照本条例第三十条第一款规定采取的措施。
第三十条第一款：监督管理部门发现融资担保公司的经营活动可能形成重大风险的，经监督管理部门主要负责人批准，可以区别情形，采取下列措施：（一）责令其暂停部分业务；（二）限制其自有资金运用的规模和方式；（三）责令其停止增设分支机构。		 1、立案阶段责任：对在金融监督管理中发现的、金融机构监测报告的、社会举报的、上级机关交办的、下级机关报请的、有关部门移送等符合立案法定条件的案件，予以审查后，确定是否立案，决定不予立案的，不予立案的书面记录存档并反馈给相关部门或举报人。
2、调查阶段责任：案件的调查取证，必须有两名以上执法人员参加，并出示有关证件，对涉及国家机密、商业秘密和个人隐私的，应当保守秘密。依法收集制作相关证据。调查终结后，承办人应当写出调查报告。
3、审查阶段责任：对案件调查情况进行合议，认为违法事实不成立的，予以销案。违法行为轻微，没有造成危害后果的，不予以行政处罚。不属于本机关管辖的，移送有管辖权的行政机关处理。涉嫌犯罪的，移送司法机关。
4、告知阶段责任：告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利等。应听取当事人的陈述和申辩，符合听证条件的，告知当事人申请举行听证的权利。
5、决定阶段责任：制作行政处罚决定书（载明违法事实、处罚的内容和依据、当事人救济的途径等内容）。
6、送达阶段责任：行政处罚决定书应在法定期限通过法定方式送达给当事人。
7、执行阶段责任：处罚决定履行或者执行后，承办人应当制作结案报告。将有关案件材料进行整理装订，加盖案件承办人印章，归档保存。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。		 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
2、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
3、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
4、违反法定行政处罚程序的；
5、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
6、因违法实施行政处罚给当事人造成损失的；
7、违法行为构成犯罪需要追究刑事责任的，未移送司法机关的;
8、除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的卫生健康行政机关及执法人员自行收缴罚款的；
9、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
10、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。		 0554-6678057
对融资担保公司向监督管理部门提供虚假的经营报告、财务报告、年度审计报告等文件、资料的处罚
对融资担保公司拒绝执行监督管理部门依照《融资担保公司监督管理条例》第三十条第一款规定采取的措施的处罚
8 对融资担保公司被罚款行为负有直接责任的董事、监事、高级管理人员的处罚 行政处罚 《融资担保公司监督管理条例》第四十三条：依照本条例规定对融资担保公司处以罚款的，根据具体情形，可以同时对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员处5万元以下的罚款。融资担保公司违反本条例规定，情节严重的，监督管理部门对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员，可以禁止其在一定期限内担任或者终身禁止其担任融资担保公司的董事、监事、高级管理人员。 1、立案阶段责任：对在金融监督管理中发现的、金融机构监测报告的、社会举报的、上级机关交办的、下级机关报请的、有关部门移送等符合立案法定条件的案件，予以审查后，确定是否立案，决定不予立案的，不予立案的书面记录存档并反馈给相关部门或举报人。
2、调查阶段责任：案件的调查取证，必须有两名以上执法人员参加，并出示有关证件，对涉及国家机密、商业秘密和个人隐私的，应当保守秘密。依法收集制作相关证据。调查终结后，承办人应当写出调查报告。
3、审查阶段责任：对案件调查情况进行合议，认为违法事实不成立的，予以销案。违法行为轻微，没有造成危害后果的，不予以行政处罚。不属于本机关管辖的，移送有管辖权的行政机关处理。涉嫌犯罪的，移送司法机关。
4、告知阶段责任：告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利等。应听取当事人的陈述和申辩，符合听证条件的，告知当事人申请举行听证的权利。
5、决定阶段责任：制作行政处罚决定书（载明违法事实、处罚的内容和依据、当事人救济的途径等内容）。
6、送达阶段责任：行政处罚决定书应在法定期限通过法定方式送达给当事人。
7、执行阶段责任：处罚决定履行或者执行后，承办人应当制作结案报告。将有关案件材料进行整理装订，加盖案件承办人印章，归档保存。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。		 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
2、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
3、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
4、违反法定行政处罚程序的；
5、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
6、因违法实施行政处罚给当事人造成损失的；
7、违法行为构成犯罪需要追究刑事责任的，未移送司法机关的;
8、除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的卫生健康行政机关及执法人员自行收缴罚款的；
9、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
10、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。		 0554-6678057
9 对典当行从事非绝当物品的销售以及旧物资收购、寄售等五类行为的处罚 行政处罚 对典当行从事非绝当物品的销售以及旧物资收购、寄售行为的处罚 《典当管理办法》第六十四条第一款：典当行违反本办法第二十六条第（一）、（二）、（五）项，第二十八条第（四）项或者第三十四条规定的，由所在地设区的市（地）级商务主管部门责令改正，单处或者并处5000元以上3万元以下罚款。
第二十六条：典当行不得有下列行为：（一）非绝当物品的销售以及旧物资收购、寄售；（二）动产抵押业务；（五）未经商务部批准的其他业务。
第二十八条：典当行不得有下列行为：（四）对外投资。
第三十四条：典当行不得委托其他单位和个人代办典当业务，不得向其他组织、机构和经营场所派驻业务人员从事典当业务。		 1、立案阶段责任：对在金融监督管理中发现的、金融机构监测报告的、社会举报的、上级机关交办的、下级机关报请的、有关部门移送等符合立案法定条件的案件，予以审查后，确定是否立案，决定不予立案的，不予立案的书面记录存档并反馈给相关部门或举报人。
2、调查阶段责任：案件的调查取证，必须有两名以上执法人员参加，并出示有关证件，对涉及国家机密、商业秘密和个人隐私的，应当保守秘密。依法收集制作相关证据。调查终结后，承办人应当写出调查报告。
3、审查阶段责任：对案件调查情况进行合议，认为违法事实不成立的，予以销案。违法行为轻微，没有造成危害后果的，不予以行政处罚。不属于本机关管辖的，移送有管辖权的行政机关处理。涉嫌犯罪的，移送司法机关。
4、告知阶段责任：告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利等。应听取当事人的陈述和申辩，符合听证条件的，告知当事人申请举行听证的权利。
5、决定阶段责任：制作行政处罚决定书（载明违法事实、处罚的内容和依据、当事人救济的途径等内容）。
6、送达阶段责任：行政处罚决定书应在法定期限通过法定方式送达给当事人。
7、执行阶段责任：处罚决定履行或者执行后，承办人应当制作结案报告。将有关案件材料进行整理装订，加盖案件承办人印章，归档保存。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。		 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
2、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
3、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
4、违反法定行政处罚程序的；
5、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
6、因违法实施行政处罚给当事人造成损失的；
7、违法行为构成犯罪需要追究刑事责任的，未移送司法机关的;
8、除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的卫生健康行政机关及执法人员自行收缴罚款的；
9、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
10、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。		 0554-6678057
对典当行从事动产抵押业务的处罚
对典当行从事未经批准的其他业务的处罚
对典当行从事对外投资的处罚
对典当行委托其他单位和个人代办典当业务，向其他组织、机构和经营场所派驻业务人员从事典当业务的处罚
10 对典当行收当限制流通物或者处理绝当物未获得相应批准或者同意的处罚 行政处罚 《典当管理办法》第六十四条第二款：典当行违反本办法第二十九条或者第四十三条第（三）、（五）项的规定，收当限制流通物或者处理绝当物未获得相应批准或者同意的，由所在地设区的市（地）级商务主管部门责令改正，并处1000元以上5000元以下罚款。
第二十九条：典当行收当国家统收、专营、专卖物品，须经有关部门批准。
第四十三条：典当行应当按照下列规定处理绝当物品：（三）对国家限制流通的绝当物，应当根据有关法律、法规，报有关管理部门批准后处理或者交售指定单位。（五）典当行处分绝当物品中的上市公司股份应当取得当户的同意和配合，典当行不得自行变卖、折价处理或者委托拍卖行公开拍卖绝当物品中的上市公司股份。		 1、立案阶段责任：对在金融监督管理中发现的、金融机构监测报告的、社会举报的、上级机关交办的、下级机关报请的、有关部门移送等符合立案法定条件的案件，予以审查后，确定是否立案，决定不予立案的，不予立案的书面记录存档并反馈给相关部门或举报人。
2、调查阶段责任：案件的调查取证，必须有两名以上执法人员参加，并出示有关证件，对涉及国家机密、商业秘密和个人隐私的，应当保守秘密。依法收集制作相关证据。调查终结后，承办人应当写出调查报告。
3、审查阶段责任：对案件调查情况进行合议，认为违法事实不成立的，予以销案。违法行为轻微，没有造成危害后果的，不予以行政处罚。不属于本机关管辖的，移送有管辖权的行政机关处理。涉嫌犯罪的，移送司法机关。
4、告知阶段责任：告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利等。应听取当事人的陈述和申辩，符合听证条件的，告知当事人申请举行听证的权利。
5、决定阶段责任：制作行政处罚决定书（载明违法事实、处罚的内容和依据、当事人救济的途径等内容）。
6、送达阶段责任：行政处罚决定书应在法定期限通过法定方式送达给当事人。
7、执行阶段责任：处罚决定履行或者执行后，承办人应当制作结案报告。将有关案件材料进行整理装订，加盖案件承办人印章，归档保存。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。		 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
2、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
3、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
4、违反法定行政处罚程序的；
5、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
6、因违法实施行政处罚给当事人造成损失的；
7、违法行为构成犯罪需要追究刑事责任的，未移送司法机关的;
8、除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的卫生健康行政机关及执法人员自行收缴罚款的；
9、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
10、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。		 0554-6678057
11 对典当行资本不实、扰乱经营秩序的处罚 行政处罚 《典当管理办法》第六十四条第三款：典当行违反本办法第四十四条第（三）、（四）项规定，资本不实，扰乱经营秩序的，由所在地设区的市（地）级商务主管部门责令限期补足或者减少注册资本，并处以5000元以上3万元以下罚款。
第四十四条： 典当行的资产应当按照下列比例进行管理：（三）典当行对其股东的典当余额不得超过该股东入股金额，且典当条件不得优于普通当户。（四）典当行净资产低于注册资本的90%时，各股东应当按比例补足或者申请减少注册资本，但减少后的注册资本不得违反本办法关于典当行注册资本最低限额的规定。		 1、立案阶段责任：对在金融监督管理中发现的、金融机构监测报告的、社会举报的、上级机关交办的、下级机关报请的、有关部门移送等符合立案法定条件的案件，予以审查后，确定是否立案，决定不予立案的，不予立案的书面记录存档并反馈给相关部门或举报人。
2、调查阶段责任：案件的调查取证，必须有两名以上执法人员参加，并出示有关证件，对涉及国家机密、商业秘密和个人隐私的，应当保守秘密。依法收集制作相关证据。调查终结后，承办人应当写出调查报告。
3、审查阶段责任：对案件调查情况进行合议，认为违法事实不成立的，予以销案。违法行为轻微，没有造成危害后果的，不予以行政处罚。不属于本机关管辖的，移送有管辖权的行政机关处理。涉嫌犯罪的，移送司法机关。
4、告知阶段责任：告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利等。应听取当事人的陈述和申辩，符合听证条件的，告知当事人申请举行听证的权利。
5、决定阶段责任：制作行政处罚决定书（载明违法事实、处罚的内容和依据、当事人救济的途径等内容）。
6、送达阶段责任：行政处罚决定书应在法定期限通过法定方式送达给当事人。
7、执行阶段责任：处罚决定履行或者执行后，承办人应当制作结案报告。将有关案件材料进行整理装订，加盖案件承办人印章，归档保存。
8、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。		 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1、执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
2、没有法律和事实依据实施行政处罚的；
3、擅自改变行政处罚种类、幅度的；
4、违反法定行政处罚程序的；
5、不具备行政执法资格实施行政处罚的；
6、因违法实施行政处罚给当事人造成损失的；
7、违法行为构成犯罪需要追究刑事责任的，未移送司法机关的;
8、除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的卫生健康行政机关及执法人员自行收缴罚款的；
9、符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证的；
10、在行政处罚过程中发生腐败行为的；
11、其他违反法律法规规章文件规定的行为。		 0554-6678057
12 小额贷款公司设立与变更备案（设立、变更、注销） 其他权力 1.《中国银行业监督管理委员会 中国人民银行关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发〔2008〕23
号）第二条：“申请设立小额贷款公司，应向省级政府主管部门提出正式申请，经批准后，到当地工商行政管理部门申请办理注册登记手续并领取营业执照”。
2.《安徽省人民政府办公厅转发省政府金融办关于开展小额贷款公司试点工作指导意见的通知》（皖政办
〔2008〕52号）附件1第十一条：“设立小额贷款公司应当经过筹建和开业两个阶段”。第四十九条：小额贷款公司下列变更事项之一的，需经当地政府主管部门批准：（一）变更名称；（二）变更注册资本；（三）变更住所；（四）变更持有资本总额或者股份总额5%以上的股东；（五）修改章程；（六）变更组织形式；（七）更换董事、高级管理人员；（八）省政府金融办规定的其他变更事项。以上变更，当地政府主管部门批准后应报省政府金融办备案”。
3.《安徽省人民政府办公厅转发省政府金融办关于进一步推进全省小额贷款公司规范发展的意见的通知》
（皖政办〔2011〕75号）第一条第二款第2小节：“省政府金融办组织小额贷款公司试点工作联席会议成员单位分别进行初审和联合会审。审议通过后，由省政府金融办向市政府下达同意小额贷款公司筹建的核准通知”。第一条第二款第4小节：“小额贷款公司接到筹建批复后，按要求抓紧筹建，筹建工作结束后，尽快向所在地县级政府提出开业申请，经县级政府审核后上报市政府，由市政府或市政府指定部门下达准予开业批复。开业申请材料事先报省政府金融办备案”。第二条第一款第2小节：“已开业的小额贷款公司，其股权在办理合法手续后即可进行转让或用于质押。其中，变更小额贷款公司主发起人，变更小额贷款公司董事长、总经理，变更小额贷款公司经营地址，增资扩股幅度超过100%（含100%）的，需经县、市金融办分级审核批准，报省政府金融办备案”。第三条第二款：“对于经营管理好、风险控制能力强的小额贷款公司，经所在地金融办或小额贷款公司监管部门审批同意，报省政府金融办核准后，可开展保险代理、信托代理、票据贴现、资产转让等新业务试点工作，拓宽金融服务范围”。		 1.申请人向市地方金融监管局报送申请材料。工作人员对申请材料进行形式审查，材料齐全的予以受理，材料不齐全的一次性告知缺件内容，并退回申请人；
2.市地方金融监管局对申请材料按照相关规定进行审查，在承诺时间内作出准予或不予许可的决定；
3.决定准予的，及时送达批复，并上报省政府金融办备案。		 1、受理责任：告知应当提交的材料，一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理的应当告知理由）。
2、审查责任：银保服务科对小额贷款公司申报材料进行审查（对不予核准和批准的说明理由）。
3、决定责任：召开局长办公会集体研究决定。
4、事后监管责任：加强监管、防止弄虚作假。
5、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。		 0554-6678103
13 融资担保公司变更备案 其他权力 1.《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号）：
第九条 融资担保公司合并、分立或者减少注册资本，应当经监督管理部门批准。融资担保公司在住所地所在省、自治区、直辖市范围内设立分支机构，变更名称，变更持股5%以上股权的股东或者变更董事、监事、高级管理人员，应当自分支机构设立之日起或者变更相关事项之日起30日内向监督管理部门备案；变更后的相关事项应当符合本条例第六条第二款、第七条的规定。    
2. 《安徽省人民政府关于修改部分规章的决定》（安徽省人民政府令第288号）《安徽省融资担保公司管理办法（试行）》：
第八条 融资担保公司合并、分立或者减少注册资本，应当经省监督管理部门批准。融资担保公司设立分支机构、变更名称、变更持股超过20%的股东向省监督管理部门备案；变更持股5%以上20%以下的股东或者变更董事、监事、高级管理人员向设区的市监督管理部门备案。融资担保公司应当自分支机构设立之日起或者变更相关事项之日起30日内向监督管理部门备案，变更后的相关事项应当符合本办法第五条、第六条第二款的规定。
3. 《融资担保业务经营许可证管理办法》（银保监发〔2018〕1号）：
第八条：融资担保公司变更名称、营业地址、业务范围或者增加注册资本，应当向监督管理部门备案并换发融资担保业务经营许可证。		 1.申请人向市地方金融监管局报送申请材料。工作人员对申请材料进行形式审查，材料齐全的予以受理，材料不齐全的一次性告知缺件内容，并退回申请人；
2.市地方金融监管局对申请材料按照相关规定进行审查，在承诺时间内作出准予或不予许可的决定；
3.决定准予的，通知申请人领取有关批文，对不予许可的应说明理由。		 1、受理责任：告知应当提交的材料，一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理的应当告知理由）。
2、审查责任：银保服务科对融资担保公司申报材料进行审查（对不予核准和批准的说明理由）。
3、决定责任：召开局长办公会集体研究决定。
4、事后监管责任：加强监管、防止弄虚作假。
5、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。		 0554-6678103
14 融资担保公司设立与变更审批（设立、变更、解散）初审转报 其他权力 1.《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号）：第六条 设立融资担保公司，应当经监督管理部门批准。融资担保公司的名称中应当标明融资担保字样。未经监督管理部门批准，任何单位和个人不得经营融资担保业务，任何单位不得在名称中使用融资担保字样。国家另有规定的除外。
    第七条：设立融资担保公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）股东信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（二）注册资本不低于人民币2000万元，且为实缴货币资本；（三）拟任董事、监事、高级管理人员熟悉与融资担保业务相关的法律法规，具有履行职责所需的从业经验和管理能力；（四）有健全的业务规范和风险控制等内部管理制度。 省、自治区、直辖市根据本地区经济发展水平和融资担保行业发展的实际情况，可以提高欠款规定的注册资本最低限额。
    第八条 申请设立融资担保公司，应当向监督管理部门提交申请书和证明其符合本条例第七条规定条件的材料。监督管理部门应当自受理申请之日起30日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，颁发融资担保业务经营许可证；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。经批准设立的融资担保公司由监督管理部门予以公告。
    第九条 融资担保公司合并、分立或者减少注册资本，应当经监督管理部门批准。
    第十条 融资担保公司跨省、自治区、直辖市设立分支机构，应当具备下列条件，并经拟设分支机构所在地监督管理部门批准：（一）注册资本不低于人民币10亿元；（二）经营融资担保业务3年以上，且最近2个会计年度连续盈利；（三）最近2年无重大违法违规记录。拟设分支机构所在地监督管理部门审批的程序和期限，适用本条例第八条的规定。融资担保公司应当自分支机构设立之日起30日内，将有关情况报告公司住所地监督管理部门。融资担保公司跨省、自治区、直辖市设立的分支机构的日常监督管理，由分支机构所在地监督管理部门负责，融资担保公司住所地监督管理部门应当予以配合。
    第十一条 融资担保公司解散的，应当依法成立清算组进行清算，并对未到期融资担保责任的承接作出明确安排。清算过程应当接受监督管理部门的监督。融资担保公司解散或者被依法宣告破产的，应当将融资担保业务经营许可证交监督管理部门注销，并由监督管理部门予以公告。
 1.申请人向市地方金融监管局报送申请材料。工作人员对申请材料进行形式审查，材料齐全的予以受理，材料不齐全的一次性告知缺件内容，并退回申请人；
2.市地方金融监管局对申请材料按照相关规定进行审查，在承诺时间内作出准予或不予许可的决定；
3.决定准予的，通知申请人领取有关批文，对不予许可的应说明理由。		 1、受理责任：告知应当提交的材料，一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理的应当告知理由）。
2、审查责任：银保服务科对融资担保公司申报材料进行审查（对不予核准和批准的说明理由）。
3、决定责任：召开局长办公会集体研究决定。
4、事后监管责任：加强监管、防止弄虚作假。
5、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。		 0554-6678103
2.《安徽省人民政府关于修改部分规章的决定》（安徽省人民政府令第288号）《安徽省融资担保公司管理办法（试行）》：第二条 本办法适用于本省行政区域内融资担保公司的设立、变更、终止、经营及其监督管理活动。本办法所称融资担保，是指担保人为被担保人借款、发行债券等债务融资提供担保的行为。本办法所称融资担保公司，是指依法设立，经营融资担保业务的有限责任公司或股份有限公司。
第六条 设立融资担保公司，应当经省监督管理部门审查批准、颁发经营许可证。
第八条 融资担保公司合并、分立或者减少注册资本，应当经省监督管理部门批准。
第九条 首次颁发的经营许可证有效期为2年。融资担保公司及分支机构需要延续经营许可证有效期的，应当在有效期届满30日前，向作出经营许可决定的监督管理部门提出申请。监督管理部门应当在有效期届满前作出是否准予延续的决定。逾期未作决定的，视为准予延续。延续有效期为5年。
第十条 融资担保公司解散的，应当依法成立清算组进行清算，并对未到期融资担保责任的承接作出明确安排。
15 典当行及分支机构设立与变更审批（设立、变更、注销）初审转报 其他权力 1.《典当管理办法》（商务部、公安部令2005年第8号）：第十五条：收到设立典当行或者典当行申请设立分支机构的申请后，设区的市（地）级商务主管部门应当报省级商务主管部门审核，省级商务主管部门将审核意见和申请材料报送商务部，由商务部批准并颁发《典当经营许可证》。省级商务主管部门应当在收到商务部批准文件后5日（工作日，下同）内将有关情况通报同级人民政府公安机关。省级人民政府公安机关应当在5日内将通报情况通知设区的市（地）级人民政府公安机关。第十八条 典当行变更机构名称、注册资本（变更后注册资本在5000万元以上的除外）、法定代表人、在本市（地、州、盟）范围内变更住所、转让股份（对外转让股份累计达50%以上的除外）的，应当经省级商务主管部门批准。省级商务主管部门应当在批准后20日内向商务部备案。商务部于每年6月、12月集中换发《典当经营许可证》。  
2.《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）：国务院决定调整的行政审批项目目录（一）下放管理层级的行政审批项目第28项“设立典当行及分支机构审批”。
第五次全国金融工作会议及中央有关文件精神。		 1.申请人向市地方金融监管局报送申请材料。工作人员对申请材料进行形式审查，材料齐全的予以受理，材料不齐全的一次性告知缺件内容，并退回申请人；
2.市地方金融监管局对申请材料按照相关规定进行审查，在承诺时间内作出准予或不予许可的决定；
3.决定准予的，通知申请人领取有关批文，对不予许可的应说明理由。		 1、受理责任：告知应当提交的材料，一次性告知补正材料；依法受理或不予受理（不予受理的应当告知理由）。
2、审查责任：金融监管科对典当行申报材料进行审查（对不予核准和批准的说明理由）。
3、决定责任：召开局长办公会集体研究决定。
4、事后监管责任：加强监管、防止弄虚作假。
5、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。		 0554-6678103
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